金融行业投资报告自动生成系统

1、系统功能概述

本产品主要是为适应报告生成中流程管理的自动化、业务逻辑的模块化，岗位操作的角色化的需求，开发设计的一套报告自动生成系统。系统不仅可以独立运行，本产品同时提供业务接口的API，也可以与企业现有的系统进行连接，支持企业的二次开发和与现有业务系统的集成。

本产品以流程管理为主线，主要集成报告的原始数据收集、原始数据的加工计算、数据的提取、报告的编辑、报告的审核、报告的生成、报告的审批、直到发送给最终用户的全过程的管理和运维，系统大致包括以下几个功能。

1. 新产品的自动生成和手工生成；

2. 新产品信息的复核；

3. 报告任务的创建；

4. 报告信息的采集、(手动/人工)设置、复核、更新和报告任务的创建(手工/自动)；

5. 报告任务编辑、制作、复核；

6. 与企业其他系统的上下文环境的接口设计以及实现；

7. 报告的维护设置及查询；

8. PDF报告的生成、浏览、打印，以及打印时的去页眉页脚处理和个性化报告的生成；

9. 各种格式到XML的转换；

10. 数据到Chart图像的转换；

11. 超级管理员对报告模板的管理和编辑；

12. 报告关联审批；

13.报告上传网络及寄送；

2、系统构成和数据流程

l  系统模块构成

整个系统以报告生成管理模块为核心，典型的系统配置同时具有内部用户管理模块、邮件发送管理模块、数据收集模块（从产品管理系统和客户管理系统读取）、报告审批模块等组成。其中，整个系统最典型的上下文关系如下图所示，除报告生成系统以外，其余系统既可以是企业内部已有的系统，也可以定制开发。

l  系统数据流程

报告生成系统可以同企业的现有管理系统相连接，实现从“产品管理系统”、“CRM客户管理系统”等系统中读取产生报告所需的数据，通过“邮件发送系统”发送邮件给对应的岗位，提醒内部用户有相关的任务需要执行，内部用户通过 “内部用户管理系统”登录，执行对应的任务操作，进行报告制作。当制作的报告复核通过后，通过底层数据转换系统将报告生成正式的PDF文件，并存贮到系统数据库中，同时进行报告关联审批，审批通过后，系统自动将审批通过的PDF报告置成可挂网状态，供企业的外网调用，并由客户下载。注意，在未审批前，PDF报告放在临时的存贮设备上，但报告审批通过后，则存贮在系统数据库中

2、系统体系结构

l  采用B/S体系的三层架构

系统的架构采用J2EE的B/S体系的三层架构来实现，采用J2EE可以更好地提升用户的体验，提升系统的柔性，更大地节省企业的部署以及未来升级的成本，同时，可以更好地与企业其余现有系统的无缝对接。

部署主要采用APP server、web server、Data base的分开发布，主要基于安全性的考虑和迁移的便利性，以及灾备的需要，在物理上将各个部分都分离开来。

三、系统功能介绍

目前多数企业的报告都为人工制作，操作风险较高，数据需人工搜集编辑，未来产品数量爆发式增长， 现有制作报告人力已很难满足未来业务需求，报告制作时效较长，同时缺失系统管理手段，需人工上挂网站，无法快速、有效完成报告的查询及定位，间接影响客户服务体验。基于此，本系统的实施为企业构建了一个自动化、半自动化、以及手工相结合的报告自动生成平台，以适应企业未来数据业务的快速增长。

1.报告模板设置

模板采用XSL进行定义，而抓取的数据全部转换为XML数据格式，经过XML+XSL对数据进行排版，形成所需报告，审核验证后，作为正式文档，转换为PDF文件格式，自动发给客户或网络上传。

2.新报告信息的复核

为了提高产品的安全性和可靠性，新产品的生成引入了编辑和复核两个角色，只有通过复核的产品，才能进入报告系统的下一个流程。

3.报告任务设置及创建

l  报告任务创建和设置

系统根据产品要素自动从指定的数据源读取产品信息，报告计划名称、报告人的经理、完成时间、预计终止时间、业务板块、报告类型、报告披露时间、投顾名称、投顾联系方式等，当报告系统有新产品成立后，下发到报告系统的产品报告信息设置页面，并触发新产品任务分配邮件通知提醒给超级管理员，由超级管理员进行报告要素的设置与复核，复核通过后创建该报告一系列的任务，同时也可以手动（不通过产品要素系统下发）创建产品报告信息设置，如后续产品要素下发过来该产品要素信息，系统自动覆盖并更新。

l  报告信息的审核

设置完成后提交，由另一个超级管理员进行复核，复核通过该产品报告信息设置成功、复核回退后，重新对产品报告要素进行编辑且支持批量提交，复核，回退操作。

l  报告任务的创建和下发：

报告待分配设置可以分为系统自动创建报告任务和手工创建报告任务。系统自动创建报告任务是根据之前超级管理员对产品报告信息及产品报告周期的设置，在产品终止日期前，系统自动在报告月（根据产品设置的相关数据算出）的某日生成该月报告任务，及次月某日生成如有新产品的任务，系统发送邮件通知给到超级管理员，由超级管理员在系统中的待创建报告任务对创建的任务进行分配，可调整分配录入人员和复核人员，并录入人员完成时间，复核人员成时间（支持批量点选设置），可调整系统自动生成的起期时间，止期时间，确认保存后，该条任务分配到录入人员的待办任务。

l  报告任务的提醒

手工创建报告任务是在报告系统直接手工创建报告任务，由超级管理员在系统中手动选择产品名称， 报告模版，报告起期，报告止期，录入角色，复核角色，确认保存后，该条手动创建任务会出现在录入角色待办任务中，并触发邮件提醒。